Chính sách Phòng, Chống Rửa Tiền Chính sách Chống Rửa Tiền (AML) và Chống Tài trợ Khủng bố (CFT)

I. Lời mở đầu và phạm vi áp dụng

Tuyên bố chính sách này áp dụng cho tất cả người dùng cá nhân và tổ chức sử dụng dịch vụ của AEGET. Trước khi đăng ký, giao dịch, nạp/rút tài sản hoặc sử dụng bất kỳ sản phẩm và dịch vụ nào do AEGET cung cấp, người dùng cần đọc kỹ và hiểu rõ nội dung của tuyên bố này. Nếu có thắc mắc, nên tham khảo ý kiến của chuyên gia pháp lý hoặc tài chính.

II. Vai trò và trách nhiệm của nền tảng

AEGET là nền tảng giao dịch tài sản số, cung cấp dịch vụ cung cấp thông tin, khớp lệnh và thực thi giao dịch. Nền tảng không tham gia vào các giao dịch cụ thể giữa người dùng. Người dùng cần tự đánh giá tính xác thực, hợp pháp và hiệu lực của tài sản số và các thông tin liên quan, đồng thời tự chịu mọi trách nhiệm và rủi ro phát sinh.

III. Tuyên bố không phải tư vấn đầu tư

Các dữ liệu thị trường, phân tích xu hướng, báo cáo nghiên cứu do AEGET cung cấp chỉ mang tính tham khảo và không cấu thành khuyến nghị đầu tư dưới bất kỳ hình thức nào. Người dùng cần tự đưa ra quyết định dựa trên tình hình cá nhân, AEGET không chịu trách nhiệm đối với bất kỳ tổn thất nào phát sinh từ việc phụ thuộc vào các thông tin này.

IV. Không tồn tại quan hệ đại lý hoặc ủy thác

Giữa AEGET và người dùng không tồn tại quan hệ môi giới, đại lý, ủy thác hoặc tư vấn. Mọi hoạt động trên nền tảng đều do người dùng tự thực hiện và AEGET không chịu trách nhiệm đối với quyết định đầu tư của người dùng.

V. Cập nhật thông tin và miễn trừ trách nhiệm

Thông tin trên nền tảng AEGET có thể được cập nhật bất kỳ lúc nào mà không cần thông báo trước. Chúng tôi đã thực hiện các biện pháp hợp lý để đảm bảo tính chính xác của thông tin, tuy nhiên không đảm bảo tuyệt đối và không chịu trách nhiệm đối với bất kỳ tổn thất nào do sai sót thông tin, gián đoạn hoặc độ trễ hệ thống gây ra.

VI. Cảnh báo rủi ro giao dịch trực tuyến

Hệ thống giao dịch trực tuyến có thể bị gián đoạn hoặc chậm trễ do lỗi phần mềm, phần cứng hoặc kết nối mạng. AEGET không kiểm soát được độ ổn định và khả dụng của mạng, do đó không chịu trách nhiệm đối với các tổn thất phát sinh từ các sự cố này.

VII. Cấm các hoạt động bất hợp pháp

 Nghiêm cấm sử dụng nền tảng AEGET cho bất kỳ hoạt động bất hợp pháp nào, bao gồm nhưng không giới hạn ở rửa tiền, tài trợ khủng bố, buôn lậu, hối lộ thương mại. Nếu phát hiện hành vi vi phạm, AEGET có quyền áp dụng các biện pháp như đóng băng tài khoản, báo cáo cơ quan chức năng và truy cứu trách nhiệm liên quan.

VIII. Cấm hành vi giao dịch phi đạo đức

Nghiêm cấm các hành vi như thao túng thị trường, giao dịch nội gián, giao dịch giả tạo. Nếu phát hiện, AEGET có quyền áp dụng các biện pháp như cảnh báo, hạn chế giao dịch hoặc khóa tài khoản, đồng thời bảo lưu quyền truy cứu trách nhiệm.

IX. Hợp tác với cơ quan chức năng

AEGET sẽ tuân thủ pháp luật và hợp tác với các cơ quan quản lý hoặc cơ quan thực thi pháp luật, cung cấp thông tin cần thiết để hỗ trợ điều tra các hoạt động bất hợp pháp. Nền tảng chỉ phục vụ người dùng tuân thủ pháp luật.

X. Nhận biết khách hàng (KYC)

Để phòng chống rửa tiền và tài trợ khủng bố, AEGET thực hiện quy trình KYC nhằm xác minh danh tính người dùng cá nhân hoặc tổ chức. Người dùng có nghĩa vụ cung cấp các tài liệu cần thiết.

XI. Thẩm định khách hàng (CDD)

AEGET không mở hoặc duy trì tài khoản ẩn danh hoặc sử dụng tên giả. Nếu có nghi ngờ liên quan đến hoạt động bất hợp pháp, chúng tôi sẽ từ chối thiết lập quan hệ kinh doanh hoặc thực hiện giao dịch, đồng thời gửi báo cáo giao dịch đáng ngờ (STR) đến cơ quan tình báo tài chính. Các trường hợp sau sẽ kích hoạt quy trình CDD:

1·Khi thiết lập quan hệ kinh doanh với khách hàng
2·Khi thực hiện giao dịch với khách hàng chưa thiết lập quan hệ
3·Khi thực hiện chuyển/nhận tài sản tiền mã hóa
4·Khi có nghi ngờ về rửa tiền hoặc tài trợ khủng bố
5·Khi nghi ngờ tính xác thực của thông tin khách hàng
6·Khi phát hiện nhiều giao dịch có liên quan nhằm né tránh quy định AML (các giao dịch này sẽ được cộng gộp để đánh giá)

XII. Yêu cầu thông tin nhận dạng khách hàng

1·Để xác minh danh tính, AEGET sẽ thu thập tối thiểu các thông tin sau:
2·Họ và tên đầy đủ (bao gồm bí danh nếu có)
3·Số định danh duy nhất (CMND/CCCD, hộ chiếu hoặc mã đăng ký doanh nghiệp)
4·Địa chỉ cư trú hoặc địa chỉ đăng ký kinh doanh
5·Ngày sinh, ngày thành lập hoặc ngày đăng ký
6·Quốc tịch hoặc nơi đăng ký

Đối với pháp nhân hoặc tổ chức, cần cung cấp thêm thông tin về hình thức pháp lý, điều lệ và tài liệu ủy quyền, đồng thời xác minh danh tính các bên liên quan (như giám đốc, cổ đông, đối tác).

XIII. Xác minh danh tính

AEGET sẽ xác minh danh tính khách hàng thông qua các nguồn độc lập và đáng tin cậy. Đối với tổ chức, chúng tôi sẽ xác minh sự tồn tại pháp lý, cấu trúc tổ chức và các tài liệu liên quan.

XIV. Giám sát liên tục và báo cáo

AEGET thực hiện giám sát liên tục các hoạt động giao dịch nhằm phát hiện các giao dịch bất thường hoặc đáng ngờ. Khi phát hiện, chúng tôi sẽ báo cáo cho cơ quan quản lý có thẩm quyền và áp dụng các biện pháp cần thiết.

XV. Đào tạo nhân sự và văn hóa tuân thủ

AEGET chú trọng xây dựng văn hóa tuân thủ, tổ chức đào tạo định kỳ về AML/CFT cho nhân viên, đảm bảo hiểu rõ quy định pháp luật và nâng cao năng lực nhận diện, xử lý rủi ro.

XVI. Cập nhật chính sách và thông báo

 AEGET có quyền cập nhật chính sách này theo thay đổi của pháp luật và nhu cầu kinh doanh. Chính sách cập nhật sẽ được công bố trên nền tảng và có hiệu lực kể từ thời điểm công bố.